Auf Ihre Entscheidung zugeschnitten
Dasselbe Unternehmen kann für den einen Mandanten ein Lieferant und für den anderen eine Investition sein – und der Bericht sollte sich für beide unterschiedlich lesen. Nennen Sie uns den Zweck, und wir stellen die Fragen an den Anfang, auf die es dabei ankommt:
- Allgemeine Due Diligence vor einem Vertrag, einer Partnerschaft oder einer Vertriebsvereinbarung.
- Onboarding-Entscheidungen: KYB-Prüfungen von Geschäftskunden, ihren Eigentümern und Geschäftsführern, ausgerichtet an Ihrer Risikorichtlinie.
- Venture Capital und Privatinvestitionen: Gründer und Management, Gesellschafterstruktur (Cap Table), frühere Unternehmungen, Rechtsstreitigkeiten und nicht offengelegte Risiken – vor dem Term Sheet.
- Lieferantenprüfungen für kleine Unternehmen: ob es das Unternehmen wirklich gibt, ob es zahlungsfähig ist und ob es das ist, wofür Sie es halten – bevor Sie eine Anzahlung leisten.
- Fusionen und Übernahmen (M&A): das Zielunternehmen, seine Eigentümer und seine wichtigsten Geschäftspartner, in allen Rechtsordnungen, in denen es tätig ist.
Was wir prüfen
Wir recherchieren über Unternehmen und Unternehmensgruppen. Personen spielen in unserer Arbeit nur über ihre Verbindung zu diesen eine Rolle: als Eigentümer, Geschäftsführer, leitende Angestellte, Gründer oder Geschäftspartner.
- Eigentum: die rechtlichen Eigentümer und – über jede Ebene hinweg, die wir belegen können – die Personen, die das Unternehmen letztlich kontrollieren.
- Hauptbeteiligte: Geschäftsleiter, Organmitglieder und wesentliche Anteilseigner, ihre weiteren Unternehmen und früheren Funktionen.
- Vorgeschichte: Insolvenzen, gelöschte Gesellschaften, behördliche Maßnahmen und Tätigkeitsverbote, die mit dem Unternehmen oder seinen Hauptbeteiligten in Verbindung stehen.
- Rechtsstreitigkeiten: Gerichtsakten in den einbezogenen Rechtsordnungen, jeweils mit dem Ausgang des Verfahrens, soweit er bekannt ist.
- Exposition: Sanktionen, politisch exponierte Personen (PEP) und ihnen nahestehende Personen, staatliche Beteiligungen.
- Reputation: negative Berichterstattung in den relevanten Sprachen, von unserem System gefunden, von einem Analysten gelesen und gegen die Unterlagen abgewogen.
Die passende Prüftiefe
Eine Schnellprüfung, oft innerhalb von 24 Stunden geliefert, bestätigt ein Unternehmen mit seinen Eigentümern und Geschäftsführern und sucht nach Warnsignalen (Red Flags): Sie eignet sich für einen neuen Lieferanten, Kunden oder kleineren Partner. Der Standardbericht deckt in 2–3 Tagen Eigentum, Hauptbeteiligte, Vorgeschichte, Rechtsstreitigkeiten und Exposition in der Hauptrechtsordnung ab. Die erweiterte Due-Diligence-Prüfung ergänzt in 5–10 Tagen jede Rechtsordnung, in der das Unternehmen oder seine Hauptbeteiligten tätig sind, Berichte in der Landessprache und – wo öffentliche Unterlagen nicht ausreichen – diskrete Erkundigungen bei Branchenkennern. Wir sagen es Ihnen, wenn eine niedrigere Stufe Ihre Frage beantwortet.
Was Sie erhalten
Einen Bericht, der mit der Antwort beginnt: zuerst unsere Empfehlung (fortfahren, unter Auflagen fortfahren, eskalieren oder ablehnen), dann etwaige Warnsignale, geordnet danach, wie gut jedes einzelne belegt ist. Jeder Befund verweist auf seine Quelle. Unsicherheiten werden benannt statt geglättet: was wir nicht verifizieren konnten und wie sicher wir uns bei jedem Befund sind. Das Eigentumsdiagramm zeigt, welche Verbindungen belegt und welche nur berichtet sind. Sie können den Bericht an Ihr Aufsichtsgremium, Ihren Investitionsausschuss, Ihren Versicherer oder Ihre Aufsichtsbehörde weitergeben.
Vor der Unterschrift und danach
Due Diligence beschreibt ein Unternehmen zu einem Stichtag. Geschäftspartner, mit denen Sie weiterarbeiten, können wir in das Screening aufnehmen, damit eine neue Sanktion, ein Eigentümerwechsel oder eine Insolvenz Sie erreicht, wenn sie eintritt – und nicht erst bei der nächsten jährlichen Überprüfung.
Vertraulichkeit
Mit dem Unternehmen oder der Person, die Gegenstand einer Schnellprüfung, eines Standardberichts oder einer erweiterten Desktop-Recherche ist, nehmen wir nie Kontakt auf. Quellenanfragen erfolgen, ohne Sie oder die Transaktion zu nennen, und wie wir sie stellen, stimmen wir vorher mit Ihnen ab.